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基于自由贸易制度的创新要素交易便利化研究
2017-02-20 10:34
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在新的时代背景下,中国(上海)自由贸易试验区正在通过它的政策优势和集聚效应逐渐从货物贸易扩展,延伸至服务贸易、科技贸易等无形商品。创新成果的流动在自贸区中逐渐扩大,主要发达国家对创新活动的支持持续增强,研发活动、技术转移、科技产品出口等都通过便利的自由贸易制度完成了要素的流通与交易。上海在建设具有全球影响力科技创新中心的过程中,如何利用自贸区的窗口作用,实现对国际创新资源的集聚作用,将成为创新要素交易的重中之重。


1创新要素交易的基本概念


从国际和国内关于创新要素的理论来看,目前相关研究并没有统一的界定标准。国际上认为创新要素是新时期生产要素的一部分;国内认为创新要素是创新过程中具体和抽象的投入。我们认为,在企业进行研发活动过程中,创新要素必须具有商品化的属性,即可交易性,创新要素交易的主要内涵包括:科研设备仪器等创新投入要素,及专利、技术、产权、商业模式、软件等创新成果要素。


2国外创新要素交易的案例借鉴


2.1  美国:国家级技术转移中心统筹运营模式

美国国家技术转移中心(NTTC)是1989年成立的国家级非营利性技术转移机构,其设立宗旨是使美国产业与兼备技术、设施和研究人员的联邦实验室和大学结合,最大限度地提高产品开发机会。

NTTC依托美国国家航空航天局资助的6个地区技术转移中心与企业建立合作关系,各个地区技术转移中心均拥有独立的技术信息搜索系统,提供全方位的技术转移及商业化服务。在运作模式中,NTTC扮演一个双向技术信息交换角色:联邦实验室和大学的技术信息登记到NTTC的技术数据库中心,NTTC通过6个地区技术转移中心和自身业务网络,寻找合适的技术转移对象。

 

美国国家技术转移中心涉及的技术转移业务范围非常广泛,其4项主要业务包括:技术与市场评估、技术信息服务、公共关系服务、相关培训。

 美国国家技术转移中心在角色特征、运作模式、交易标的和主要业务4个维度上具有鲜明的特征。

 


 
2.2  以色列:高校—技术转移机构联合运营模式

作为创新之国的以色列,其大型技术转移公司不少设立在特定高校校园内,成为大学创办的专门机构,旨在将高校学术科研成果转换成工业界的产品和服务,推进科研成果的产业化、商业化运作。以色列的4家高校—技术转移机构联合分别为:威兹曼理学学院与YEDA技术转移公司、耶路撒冷希伯来大学与YISSUM公司、特拉维夫大学与RAMOT技术转移公司、以色列工程技术学院与T3技术转移公司。其主要特点可以概括为角色特征、运作模式、交易标的和主要业务4个方面。

 

2.3  国外创新要素交易的经验借鉴

(1)以企业为技术创新主体。美国和以色列的技术转移机构均为衔接企业与高校及科研机构的桥梁,将企业的创新需求对接高校的创新供给,并完成市场化交易。而我国目前却仍是以高校和科研院所作为技术研发的主体,企业多只是技术成果转化的受体。

(2)专利及知识产权保护。美以两国的技术交易及转移市场的建立,均是以完备的知识产权保护体系为基础,只有当研发成果、创新发明获得相应的专利和知识产权保护后,才能使交易标的更便利地进入交易市场中。

(3)全面专业的配套服务。技术交易市场由于其交易对象的特殊性,需要专业的中介服务对接供需双方,避免因市场信息不对称而出现市场失灵的现象。


3国内创新要素交易的发展现状


3.1  经济环境

新常态下经济的结构性调整表现为:产业结构逐渐地从劳动密集型产业向资本密集型产业转型,经济发展从要素驱动、投资驱动转向创新驱动。因此通过创新要素的最优配置促进科技产业化是未来经济发展的重要动力和新经济承载点。

3.2  政策环境

2014年以来,国务院先后出台多项鼓励科技创新措施,包括针对互联网+、大数据、知识产权、交易机制、科技服务业等诸多领域。

 

3.3  市场环境

国内创新要素的市场环境逐步趋好,国家层面的技术转移机构和区域层面技术转移联盟不断发展壮大,技术交易活动日趋频繁,创新要素供给总体表现良好。

截止至2015年初,国家技术转移示范机构共计453家,覆盖大学、科研院所、企业、科技中介机构、政府部门。国家技术转移示范机构已在全国30个省、自治区、直辖市布局。其中,创新资源最为丰富、技术转移最为活跃的三地为北京、江苏、上海,示范机构数量居全国前茅,分别为58家、45家和26家。

3.4  体制机制方面

(1)法制环境不够健全。(2)技术市场信用缺失。(3)技术中介机构不完善。(4)技术交易的网络尚未形成。

3.5  市场交易方面

(1)创新要素交易转让模式亟待转型。我国研发机构专利所有权转让及许可数自2009年以来增速明显,与之相对应的专利所有权转让及许可收入却逐年下跌。

 

(2)地区技术交易规模差异大。《2015全国技术市场统计年度报告》数据显示,2014年全国各省市登记技术合同成交额中,北京为3 136亿元,上海为668亿元,北京约等于上海的6倍。

(3)上海创新要素交易活跃度待提高。上海创新要素交易活跃程度远不如北京、深圳等,上海地区技术交易贡献率自2007年以来也呈逐年下降趋势。

3.6  企业诉求方面

当前创新要素交易上存在的几个问题有:(1)政策不够开放、清关效率低下。(2)缺乏相应科技服务机构和创新要素交易平台。(3)企业境内外投融资与跨国资金结算尚不便利。(4)各类创新要素的税收优惠政策还不明朗。


4创新要素交易的意义


(1)有利于加快构建创新型国家。(2)有利推进上海全球科技创新中心建设。(3)有利于深化上海自贸区改革创新。(4)有利于规范技术交易市场。


5上海创新要素交易的核心内容


上海创新要素交易的核心重点是发挥自贸区的平台优势,吸引全球创新要素集聚,并利用自贸区在制度和政策上的创新,破解创新要素的体制机制顽疾,最大程度地实现国内外技术、产权、服务等创新成果的自由流动。重点解决交易环节的便利化、创新资金流通的便利化和科技服务业的全面发展这3个问题。

(1)强化创新要素交易全过程的便利化。要素交易便利化的关键是要建立标准,简化流程,提供全程的服务。要发挥自由贸易制度的优势,整合资源要素,构建世界级的创新要素交易载体。

(2)突出服务于科技创新的资金流通便利化。要探索服务于科技创新的资金流通便利化制度。通过自贸区在金融制度上的创新实践,探索科技型企业、创新业务的跨境资金流动便利化。

(3)加快科技服务业全面发展。鼓励国际上知名的科技服务业机构进入本地,提供要素交易需要的技术资产评估、会计、法律、咨询、科技担保、技术推广、人员培训、科技转化等配套服务。


6结论


上海创新要素交易便利化要以切实解决创新要素交易过程中存在的制度顽疾和市场局限性为目的,深化上海自贸区制度改革,推进“双自联动”,以自由贸易制度为导向,充分发挥上海自贸区的制度创新优势,整合资源,系统集成,有效推动国家及各地科技创新政策在自贸区优先落地,着力提升以创新要素交易载体建设为重点的资源集散能力;以企业投融资便利化为切入点的资金流通便利性;以科创思想市场、科技服务商等为推动力的科技服务业发展。加快国内外创新要素的自由流动,推动创新资源的供给侧结构性改革。



注:本文发表于《上海城市规划》2016年第6期,《基于自由贸易制度的创新要素交易便利化研究》,作者:吴昀华、钟伟、何万篷,上海前滩新兴产业研究中心。宋杰封、徐若凡、刘文富、李帅等小伙伴有重要贡献。




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